新三板發(fā)布做市商管理規(guī)定
2014-06-06 11:05:53 來源:蘭瑞環(huán)球
6月5日晚間,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行),并稱自《管理規(guī)定》發(fā)布之日起受理證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)備案申請。
按照規(guī)定,做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司")同意,在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)")發(fā)布買賣雙向報價,并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機構(gòu)。證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前,應當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案。其他機構(gòu)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定,由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。
此外,證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù),應當具備下列條件:具備證券自營業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市業(yè)務(wù)管理制度;具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)申請備案,應向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交最近一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告、凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表等文件。證券公司申請文件齊備的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函,并予以公告。
據(jù)了解,券商于日前收到了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)的《關(guān)于切實做好做市業(yè)務(wù)準備工作的通知》,通知要求券商在6月15日之前完成做市商系統(tǒng)內(nèi)部測試,6月30日之前完成做市資金內(nèi)部審批流程。這意味著,做市交易系統(tǒng)將在7月初啟動仿真交易測試,8月將正式上線。